Domande frequenti / FAQ

Che cos’è il Legal Entity Identifier (LEI)?

Il numero identificativo della società (UID) garantisce l’identificazione univoca delle unità giuridiche ed economiche a livello nazionale. Fino a poco tempo fa, non esisteva un sistema normativo comparabile a livello internazionale che consentisse l’identificazione completa e uniforme delle persone giuridiche e dei soggetti partecipanti ai mercati finanziari. Per questo motivo, a seguito della crisi finanziaria del 2008, il G20 ha riaffermato al vertice di Los Cabos a giugno 2012 l’introduzione di un sistema globale di identificazione per gli attori del mercato finanziario: il Global Legal Entity Identifier System (GLEIS), che semplifica la gestione e il controllo dei rischi, sia da parte del settore privato che delle autorità pubbliche.

Per la gestione degli identificatori LEI viene utilizzato un sistema di numerazione strutturato costituito dalle seguenti informazioni.

Caratteri 1-4: prefisso a seconda del registro LEI responsabile (LOU) che ha emesso il LEI. Tutti i LEI emessi da LEI-Svizzera iniziano con il prefisso a quattro cifre 5067.
Caratteri 5-18: parte specifica del codice relativa alla persona giuridica senza informazioni incorporate.
Caratteri 19-20: due cifre di controllo come descritto nella norma ISO 17442.

Ulteriori informazioni generali sul LEI possono essere ottenute dal sito web della LEI ROC o da GLEIF.

Quali sono i vantaggi del LEI?

Si prevede che un sistema globale uniforme per l’identificazione delle persone giuridiche ridurrà i costi, migliorerà la gestione del rischio e promuoverà la trasparenza dei mercati finanziari, sia per le società che per il mercato finanziario nel suo complesso.
Ciò si ottiene riducendo gli errori nelle transazioni commerciali e i costi di riconciliazione e manutenzione dei dati per la segnalazione alle autorità di regolamentazione. La chiara identificazione dei partner contrattuali rafforza inoltre i processi aziendali importanti e riduce i rischi sul versante aziendale.

Ho bisogno di un LEI, posso fare domanda su LEI-Svizzera?

Le autorità nazionali e sovranazionali decidono quali sono i requisiti da soddisfare per ottenere un LEI, che al momento è richiesto principalmente negli Stati Uniti ai sensi del Dodd-Frank Act e nell'Unione europea ai sensi delle direttive EMIR o AIFM.

In Svizzera, dal 1° gennaio 2016, il LEI fa parte dei requisiti introdotti dalla legge sull’infrastruttura dei mercati finanziari del 19 giugno 2015 (RS 958.1 FinfraG) nel settore della negoziazione di derivati (cfr. allegato 2 dell’ordinanza del 25 novembre 2015 sul FinfraG (FraV) concernente l’uso del LEI nella segnalazione delle operazioni in derivati ai registri delle operazioni).

Dal 01 dicembre 2017 LEI-Svizzera è ufficialmente accreditato dal GLEIF come registro internazionale del LEI. I LEI emessi da LEI-Svizzera sono riconosciuti in modo vincolante da tutti i membri della GLEIF e possono pertanto essere utilizzati a livello globale per scopi normativi (in particolare ai sensi dell’EMIR e della legge Dodd-Frank).

LEI-Svizzera gestisce i LEI delle persone giuridiche domiciliate in Svizzera e nel Principato del Liechtenstein. Le entità domiciliate all'estero devono rivolgersi a un'altra LOU per ottenere un LEI.

La richiesta di un LEI con LEI-Svizzera avviene esclusivamente online su www.lei.admin.ch.

Quanto costa un LEI e qual è il metodo di pagamento?

Il LEI è concesso esclusivamente sulla base della copertura dei costi secondo le specifiche del GLEIF. È possibile visualizzare un listino prezzi attuale valido nella nostra pagina "Prezzi".

Potete pagare il vostro ordine direttamente con carta di credito o trasferire l’importo dovuto tramite bonifico bancario (pagamento su fattura).In questo caso, i dettagli del nostro conto bancario vi verranno inviati via e-mail. Si prega di notare che il vostro ordine sarà controllato solo dopo il ricevimento del pagamento.

Come faccio a richiedere uno o più LEI?

Su LEI-Svizzera (www.lei.admin.ch) è possibile creare un account utente (con nome utente e password) e richiedere uno o più LEI online. Istruzioni dettagliate sono disponibili nel manuale utente.

Se un manager LEI dispone di adeguate procure, può richiedere contemporaneamente più LEI in un unico ordine.

Quali documenti e documenti giustificativi devo presentare alla domanda LEI?

Tutti i documenti e le ricevute vengono caricati come "allegati" durante il processo di candidatura.

Se il gestore LEI richiedente è autorizzato a firmare, deve allegare alla domanda una carta d’identità (scansione/foto di un documento d' identità o passaporto). In caso di firma collettiva, è necessario presentare un altro documento di identificazione.

Se la vostra società fa parte di un gruppo aziendale e ha una società madre diretta e/o capogruppo, abbiamo bisogno anche di almeno un documento che confermi questo o questi link. Potrebbe trattarsi, ad esempio, di conti annuali consolidati. È fondamentale che tutte le società affiliate siano indicate nel documento corrispondente. Ulteriori informazioni sulla documentazione comprovante il rapporto con la casa madre sono disponibili nel manuale utente.

Quali informazioni aziendali sono pubblicate?

I seguenti dati sono pubblicati per ogni LEI:

denominazione ufficiale della persona giuridica (secondo il registro UID)
forma giuridica (secondo il registro UID)
indirizzo del domicilio legale (secondo il registro UID)
indirizzo della sede centrale
data della prima aggiudicazione LEI
data dell’ultimo aggiornamento delle informazioni memorizzate
data di scadenza del LEI

Qualsiasi soggetto giuridico che desideri ricevere o prolungare un LEI deve indicare i propri rapporti d' affari anche nella sezione "Informazioni sulla struttura societaria". Se la vostra società ha una società madre diretta (e più alta) questa informazione sarà pubblicata. Sono disponibili come record di dati XML se le società madri collegate hanno un LEI.

Quanto tempo ci vuole per ricevere il LEI?

Il tempo di attribuzione dipende dal tipo di applicazione e richiede circa 3 giorni lavorativi. Esso è costituito dal tempo necessario per la presentazione della domanda e pagare la fattura, nonché dal tempo di elaborazione presso LEI-Svizzera.

La vostra domanda sarà esaminata non appena riceveremo il pagamento.

Che cosa viene verificato esattamente prima dell’attribuzione del LEI?

All’inizio, il sistema verifica se un LEI è già stato assegnato con lo stesso nome e/o indirizzo per evitare duplicati.

Per garantire l’elevata qualità delle informazioni LEI utilizzate in tutto il mondo, LEI-Svizzera confronta i vostri dati con altre fonti pubbliche. Questo assicura che solo le informazioni corrette siano memorizzate e pubblicate con il vostro LEI.

La mia azienda con sede in Svizzera è attiva anche all' estero. A tal fine ho bisogno di un altro LEI dell’ufficio responsabile per l’attribuzione?

No. Ogni entità giuridica riceve un solo LEI unico che può essere utilizzato in tutto il mondo.

In questo caso, avete bisogno di ulteriori LEI solo se la vostra società affiliata con sede all’estero e legalmente indipendente richiede un LEI, ad esempio nel contesto delle transazioni sui mercati finanziari e della loro rendicontazione.

Quando scade il LEI e come posso prolungarlo?

Una volta emesso, un LEI è valido per un anno e deve essere rinnovato annualmente a pagamento per mantenere lo stato "ISSUED". Richiedete il rinnovo nel vostro account utente su www.lei.admin.ch.

Riceverete una notifica automatica all'indirizzo e-mail dell'account utente sia 60 giorni che 30 giorni prima della data di scadenza del LEI.

I miei dati non sono più corretti. Cosa posso fare?

Se trovate un errore nei dati del vostro account utente, potete modificare le voci per LEI-Svizzera nel vostro account utente.

Se desiderate modificare i dati relativi a un LEI, avete la possibilità di comunicarci le modifiche richieste mediante una proposta di modifica di LEI. Possono essere modificati unicamente l’indirizzo della sede principale e le informazioni relative alla struttura dell’impresa. Tutte le altre informazioni sull’impresa vengono riprese e aggiornate automaticamente su LEI-Svizzera dai registri competenti (p. es. registro di commercio).

Nota: In caso di cambiamento del domicilio legale, il LEI conserva la sua validità se la persona giuridica è ancora la stessa. È sufficiente un aggiornamento dei dati aziendali.

Ho trovato un errore in un altro LEI. Cosa posso fare?

È possibile contestare qualsiasi registrazione LEI su www.GLEIF.org. La notifica di errore corrispondente viene quindi gestita dalla LOU responsabile.

Ulteriori spiegazioni (domande e risposte) sulle sfide sono disponibili alla pagina GLEIF:

Dove posso trovare i dati LEI dei miei partner commerciali e degli altri operatori di mercato?

Su www.lei.admin.ch potete richiamare con la funzione "Ricerca" tutti i LEI gestiti da LEI-Svizzera. Ciò include tutti i LEI attribuiti da LEI-Svizzera e quelli di altri enti emittenti che nel frattempo sono stati ripresi da LEI-Svizzera.
Nella sezione "LEI-Download" è anche possibile scaricare l’intero stock corrente di tutti i LEI, comprese le modifiche (delta) in formato XML.

Per effettuare una ricerca nella banca dati LEI mondiale, è possibile utilizzare la ricerca fornita da GLEIF all' indirizzo www.gleif.org.

Che cosa significano le sigle FSB, ROC, GLEIF, GLEIS, LOU?

Il Financial Stability Board (FSB) è stato fondato nel 2009 ed è un organismo internazionale con sede a Basilea che monitora il sistema finanziario globale, formula raccomandazioni e coordina il lavoro internazionale nei mercati finanziari.

Il Legal Entity Identifier Regulatory Oversight Committee (ROC) è un organismo internazionale composto da oltre 60 autorità di tutto il mondo. Il COR riunisce le banche centrali, i ministeri delle finanze e le autorità di vigilanza e coordina e sorveglia il sistema globale LEI (GLEIS).

La Fondazione Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) è una fondazione senza scopo di lucro di diritto svizzero fondata il 26 giugno 2014 (CHE-200.595.965), che sta lavorando sulla struttura dell’attività centrale e sul quadro di governance della LOU. Il GLEIF è responsabile del coordinamento e della supervisione delle attività delle unità LOU, del ricevimento delle domande di assegnazione dei LEI da parte delle unità LOU, dell’assegnazione dei LEI alle unità richiedenti e della diffusione delle informazioni (definite nella norma ISO 17442:2012) sulle unità a cui ha assegnato un LEI. Il GLEIF serve anche come interfaccia tra ROC e LOU.

Il Global Legal Entity Identifier System (GLEIS) è un sistema globale per l’identificazione uniforme degli attori dei mercati finanziari, creato dal Financial Stability Board (www.fsb.org) per conto del G20.

L' Unità Operativa Locale (LOU) è un’unità locale responsabile del rilascio dei LEI e della registrazione, rinnovo e fornitura di altri servizi. Il LOU funge da interfaccia principale per le unità che richiedono un LEI. L' approvazione è la procedura con cui la Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) esamina l’idoneità delle organizzazioni che desiderano agire come conservatori del registro LEI e depositari dei dati di riferimento delle entità giuridiche nel quadro del sistema globale LEI.

Troverete tutte le informazioni dettagliate sul LEI sul sito della Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF):

E nelle FAQ della GLEIF:

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