Häufige Fragen / FAQ

Was ist der Legal Entity Identifier (LEI)?

Die Unternehmensidentifikationsnummer (UID) stellt auf nationaler Ebene die eindeutige Identifikation der juristischen und wirtschaftlichen Einheiten sicher.
Bis vor kurzem gab es auf internationaler Ebene noch kein vergleichbares normatives System, das die vollständige und einheitliche Identifikation von juristischen Einheiten und von Einheiten, die an Finanzmärkten teilnehmen, ermöglichte. Aus diesem Grund hat die G-20 im Nachgang zur Finanzkrise 2008 am Gipfel von Los Cabos im Juni 2012 die Einführung eines globalen Identifikationssystems für Finanzmarktakteure – des «Global Legal Entity Identifier System» (GLEIS) – bekräftigt. Es vereinfacht die Verwaltung und die Kontrolle von Risiken, sowohl durch den privaten Sektor als auch durch die öffentlichen Behörden.

Für die Verwaltung der LEI-Kennungen wird ein strukturiertes Nummerierungssystem verwendet, welches sich aus folgenden Informationen zusammensetzt:

Zeichen 1-4: Präfix je nach zuständiger LEI-Vergabestelle (LOU), welche den LEI ausgestellt hat. Alle von LEI-Schweiz vergebenen LEIs beginnen mit dem vierstelligen Präfix 5067.
Zeichen 5-18: Rechtsträger-spezifischer Teil des Codes ohne eingebettete Information.
Zeichen 19-20: Zwei Prüfziffern gemäss Beschreibung in der ISO-Norm 17442.

Weitere allgemeine Informationen zum LEI erhalten Sie über die Webseite des LEI ROC oder der GLEIF.

Welchen Nutzen bringt der LEI?

Mit einem global einheitlichen System zur Identifizierung rechtlicher Einheiten wird erwartet, dass für Unternehmen, wie auch für den gesamten Finanzmarkt, Kosten reduziert, das Risikomanagement verbessert und die Transparenz auf den Finanzmärkten gefördert werden.
Dies gelingt durch eine Reduktion von Fehlern bei geschäftlichen Transaktionen, als auch durch geringere Kosten für Datenabgleich und -pflege beim Reporting gegenüber Regulierungsbehörden. Die eindeutige Identifizierung von Vertragspartnern stärkt zudem wichtige Geschäftsprozesse und reduziert Risiken auf Unternehmensseite.

Brauche ich einen LEI und kann ich diesen auf LEI-Schweiz beantragen?

Ob Sie einen LEI benötigen, hängt von den Anforderungen sowohl von nationalen als auch supranationalen Behörden ab. Derzeit werden LEI vor allem in den Vereinigten Staaten im Rahmen des Dodd-Frank Act sowie in der Europäischen Union im Rahmen der Anforderungen gemäss EMIR- oder der AIFM-Richtlinie benötigt.

In der Schweiz ist der LEI seit dem 1. Januar 2016 Teil der mit dem Finanzmarktinfrastrukturgesetz vom 19. Juni 2015 (SR 958.1- FinfraG) eingeführten Anforderungen im Bereich des Derivatehandels (vgl. Anhang 2 der Verordnung vom 25. November 2015 zum FinfraG (FinfraV) betreffend die Verwendung des LEI bei der Meldung von Derivatetransaktionen an Transaktionsregister).

LEI-Schweiz ist seit 01.12.2017 offiziell durch die GLEIF als Vergabestelle für den LEI akkreditiert und im Bundesamt für Statistik (BFS) integriert. Die von LEI-Schweiz vergebenen LEI werden von allen Mitgliedern der GLEIF verbindlich anerkannt und können somit global für aufsichtsrechtliche Zwecke (insbesondere Reporting nach EMIR und Dodd-Frank Act) verwendet werden.

LEI-Schweiz verwaltet LEI von juristischen Einheiten mit Sitz in der Schweiz und im Fürstentum Liechtenstein. Einheiten mit Sitz im Ausland müssen sich an eine andere LOU wenden, um einen LEI zu erhalten.

Die Beantragung eines LEI bei LEI-Schweiz erfolgt ausschliesslich online auf www.lei.admin.ch.

Wieviel kostet ein LEI und wie kann ich bezahlen?

Die Vergabe des LEI erfolgt nach Vorgabe der GLEIF ausschliesslich auf kostendeckender Basis. Unsere aktuellen Preise finden Sie auf der Seite "Preise".

Sie können Ihre Bestellung direkt mit Kreditkarte zahlen oder den fälligen Rechnungsbetrag mittels Banküberweisung begleichen (Bezahlung auf Rechnung). Die Angaben zu unserer Bankverbindung werden Ihnen in diesem Fall via E-Mail übermittelt. Bitte beachten Sie, dass die Prüfung Ihrer Bestellung erst nach Eingang der Zahlung erfolgt.

Wie beantrage ich einen oder mehrere LEI?

Auf LEI-Schweiz (www.lei.admin.ch) können Sie ein Benutzerkonto (mit Benutzername und Passwort) anlegen und einen oder mehrere LEI online beantragen. Detaillierte Anleitungen hierzu finden Sie in unserem Benutzerhandbuch.

Sofern ein LEI-Manager über die entsprechenden Handlungsvollmachten verfügt, kann er mehrere LEIs gleichzeitig in einer Bestellung beantragen.

Welche Dokumente und Belege muss ich bei der LEI-Beantragung einreichen?

Sämtliche Dokumente und Belege werden bei der Beantragung als Anhänge hochgeladen.

Falls der beantragende LEI-Manager selbst unterzeichnungsberechtigt ist, muss er einen Identitätsausweis an den Antrag anhängen (Scan/Foto einer ID oder eines Reisepasses). Im Falle einer Kollektivunterschrift reichen Sie bitte einen weiteren Ausweis ein.

Sollte ihr Unternehmen Teil eines Konzerns und mit einem direkten und/oder höchsten Mutterunternehmen verbunden sein, benötigen wir zudem mindestens ein Dokument, das diese Verbindung(en) bestätigt. Dies können beispielsweise konsolidierende Jahresabschlüsse sein. Hierbei ist entscheidend, dass in dem entsprechenden Dokument alle verbundenen Unternehmen namentlich genannt werden. Weitere Informationen zu Dokumenten, welche die Beziehung zum Mutterunternehmen belegen, finden Sie in unserem Benutzerhandbuch.

Welche Unternehmensinformationen werden veröffentlicht?

Zu jedem LEI werden folgende Daten veröffentlicht:

Offizieller Name des Rechtsträgers (gemäss UID-Register)
Rechtsform (gemäss UID-Register)
Adresse des juristischen Sitzes (gemäss UID-Register)
Adresse des Hauptsitzes
Datum der ersten LEI-Vergabe
Datum des letzten Updates der gespeicherten Informationen
Ablaufdatum des LEI

Jeder Rechtsträger, der einen LEI erhalten oder seinen bestehenden LEI verlängern möchte, muss zusätzlich seine Unternehmensbeziehungen im Abschnitt "Informationen zur Unternehmensstruktur" angeben. Sollte Ihr Unternehmen ein direktes (und höchstes) Mutterunternehmen haben, werden auch diese Informationen veröffentlicht, falls das Mutterunternehmen selbst über einen LEI verfügt.

Wie lange dauert es, bis ich meinen LEI erhalte?

Die Vergabezeit hängt von der Art des Antrags ab und dauert im Durchschnitt ca. 3 Werktage. Sie setzt sich zusammen aus der Zeit, die Sie zur Einreichung des Antrags und zur Rechnungsbegleichung benötigen, sowie der Bearbeitungszeit bei LEI-Schweiz.

Die Prüfung Ihres Antrags erfolgt, sobald die Zahlung bei uns eingegangen ist.

Was genau wird vor der LEI-Vergabe geprüft?

Bereits zu Beginn wird geprüft, ob unter dem gleichen Namen und/oder der Anschrift bereits ein LEI vergeben wurde, um Duplikate zu verhindern.

Für eine hohe Qualität der weltweit verwendeten LEI-Informationen gleicht LEI-Schweiz anschliessend Ihre Angaben mit anderen öffentlichen Quellen ab. So wird sichergestellt, dass nur korrekte Informationen mit Ihrem LEI gespeichert und veröffentlicht werden.

Mein Unternehmen mit Sitz in der Schweiz ist auch im Ausland tätig. Brauche ich hierfür einen weiteren LEI von der dort zuständigen Vergabestelle?

Nein. Jede rechtliche Einheit erhält nur einen LEI, der weltweit genutzt werden kann.

Weitere LEI benötigen Sie in diesem Fall nur, falls Ihr im Ausland ansässiges, juristisch eigenständiges Tochterunternehmen z.B. im Rahmen von Finanzmarkttransaktionen und deren Meldung einen eigenen LEI benötigt.

Wann läuft mein LEI ab und wie kann ich diesen verlängern?

Nach Ausstellung ist ein LEI ein Jahr gültig und muss jährlich kostenpflichtig verlängert werden, um den Status "ISSUED" zu behalten. Die Verlängerung beantragen Sie in Ihrem Benutzerkonto auf www.lei.admin.ch.

Sie erhalten sowohl 60 Tage als auch 30 Tage vor Ablauf des LEI einen automatischen Hinweis an die E-Mail-Adresse des Benutzerkontos.

Meine Daten sind nicht (mehr) korrekt. Was kann ich tun?

Sollten Sie einen Fehler in den Daten Ihres Benutzerkontos finden, können Sie die Eingaben direkt auf LEI-Schweiz in Ihrem Benutzerkonto ändern.

Sollten sich Angaben zu Ihrem LEI ändern, haben Sie über einen LEI-Änderungsantrag die Möglichkeit, uns die Änderungen mitzuteilen. Es können ausschliesslich die Adresse des Hauptsitzes und die Informationen zur Unternehmensstruktur selbständig geändert werden. Alle anderen Informationen zum Unternehmen werden automatisch von den zuständigen Registern (z.B. Handelsregister) übernommen und auf LEI-Schweiz aktualisiert.

Hinweis: Beim Wechsel des juristischen Sitzes behält der LEI seine Gültigkeit, sofern es sich noch immer um dieselbe rechtliche Einheit handelt. Erforderlich ist lediglich eine Aktualisierung der Unternehmensdaten.

Ich habe bei einem anderen LEI einen Fehler entdeckt. Was kann ich tun?

Sie können jeden LEI-Datensatz auf www.gleif.org anfechten (challengen). Die entsprechende Fehlernotifikation wird anschliessend von der zuständigen LEI-Vergabestelle bearbeitet.

Weitere Erläuterungen (Fragen und Antworten) zu Challenges können auf der folgenden GLEIF-Seite abgerufen werden:

Wo finde ich die LEI-Daten meiner Geschäftspartner und anderer Marktteilnehmer?

Auf www.lei.admin.ch können Sie über die Funktion «Suche» alle von LEI-Schweiz verwalteten LEI aufrufen. Das umfasst alle von LEI-Schweiz vergebenen LEI wie auch die LEI von anderen Vergabestellen, die inzwischen von LEI-Schweiz übernommen wurden.
Unter „LEI-Download“ ist es zudem möglich, tagesaktuell den Gesamtbestand aller LEI inkl. Änderungen (Deltas) im XML-Format herunterzuladen.

Für eine Suche im weltweiten LEI-Datenbestand können Sie die von der GLEIF bereitgestellte Suche auf www.gleif.org verwenden.

Was bedeuten die Bezeichnungen FSB, ROC, GLEIF, GLEIS, LOU?

Das Financial Stability Board (FSB) wurde 2009 gegründet und ist ein in Basel angesiedeltes, internationales Gremium, das das globale Finanzsystem überwacht, Empfehlungen formuliert und internationale Arbeiten im Finanzmarktbereich koordiniert.

Das Legal Entity Identifier Regulatory Oversight Committee (ROC) ist ein international breit abgestütztes Gremium von über 60 Behörden aus der ganzen Welt. Das ROC vereint Zentralbanken, Finanzministerien sowie Aufsichtsbehörden und koordiniert und beaufsichtigt das globale LEI-System (GLEIS).

Die Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) ist eine am 26. Juni 2014 nach schweizerischem Recht gegründete Stiftung ohne Erwerbszweck (CHE-200.595.965). Sie arbeitet am Aufbau der zentralen Geschäfte sowie an der Erstellung des Rahmens der LOU-Governance. Die GLEIF ist dafür zuständig, die Aktivitäten der LOUs zu koordinieren und zu überwachen, von den LOUs die Anträge für die LEI-Zuweisung entgegenzunehmen, die LEI an die antragstellenden Einheiten zu vergeben und die (im ISO-Standard 17442:2012 definierten) Informationen zu den Einheiten, denen sie einen LEI zugewiesen hat, zu verbreiten. Die GLEIF dient zudem als Schnittstelle zwischen dem ROC und den LOUs.

Das Global Legal Entity Identifier System (GLEIS) ist ein globales System zur einheitlichen Identifikation der Finanzmarktakteure, das vom Financial Stability Board (www.fsb.org) im Auftrag der G20 geschaffen wurde.

Die Local Operating Unit (LOU) ist eine lokale Einheit, die für die Ausstellung von LEIs zuständig ist und für dessen Registrierung, Erneuerung sowie weitere Dienstleistungen sorgt. Die LOU fungiert als Hauptschnittstelle für die Einheiten, die einen LEI beantragen. Die Zulassung ist das Verfahren über das die Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) die Eignung von Organisationen prüft, die im Rahmen des Global LEI Systems als LEI-Vergabestellen und als Hinterlegungsstelle der Rechtsträger-Referenzdaten tätig zu werden wünschen.

Sie finden weitere Informationen zum LEI auf der Internetseite der Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF):

Sowie in den FAQ der GLEIF:

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